تاريخ قانون الأوراق المالية
قانون الأوراق المالية الذي تم تطويره في البداية استجابة لأزمة مالية أخرى - كارثة انهيار السوق الأكبر في عام 1929. كجزء من "الصفقة الجديدة" لفرانكلين ديلانو روزفلت ، أصدر الكونغرس قانون الأوراق المالية لعام 1933 بالإضافة إلى قانون الأوراق المالية لعام 1934 ، مما خلق لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC).
قبل قانون 1933 و 1934 ، حكمت قوانين الدولة الأوراق المالية في ما يعرف باسم "قوانين السماء الزرقاء". تظل قوانين الولاية هذه سارية في حالات معينة يبقى فيها الضمان مستثنى من القوانين الفيدرالية.
واجبات العمل
محامي الأوراق المالية يمثلون العملاء فيما يتعلق بالأسهم وصناديق الاستثمار المشتركة والسندات والأدوات المالية الأخرى. وينقسم هذا العمل في المقام الأول إلى ثلاثة مجالات واسعة - ممارسة المعاملات والممارسات التنظيمية والتقاضي .
معاملات الأوراق المالية
يستلزم العمل في المعاملات إدارة الجوانب القانونية القانونية للاكتتابات العامة الأولية والعروض الثانوية وعمليات الدمج والاستحواذ وبيع الأوراق المالية الخاصة. يتم استخدام إصدارات الأسهم أو غيرها من الأوراق المالية لتمويل الأعمال التجارية في جميع أنحاء العالم. محامي المعاملات تسهيل هذه العمليات نيابة عن عملائها ، بدءا من الشركات الكبيرة للمستثمرين الأفراد. غالبًا ما يعمل محامو الأوراق المالية بشكل وثيق مع متخصصي الضرائب في هيكلة هذه المعاملات.
قوانين الأوراق المالية
في حين أن محامي الصفقات يتمتعون بمجد "الصفقة" ، فإن الجانب التنظيمي للممارسة يحافظ على سلامة المعاملات. في جوهرها ، يضمن قانون عام 1933 الإفصاح عن المعلومات المالية الهامة. يمكّن المحامون المتخصصون في العمل التنظيمي الشركات ، وبعض الأفراد ، من الكشف عن المعلومات المناسبة في الوقت المناسب.
لا يتم تطبيق هذه اللوائح من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصة فقط ، بل أيضًا على الهيئات التنظيمية الأخرى ، بما في ذلك مكتب مراقب العملة والرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية وبورصة نيويورك وبورصة ناسداك. غالباً ما يعتمد محامو الأوراق المالية على المساعدين القانونيين للمساعدة في تقديم الأوراق الضخمة في العمل التنظيمي.
دعاوى الأوراق المالية
إذا كانت الشركات متعارضة مع اللوائح ، فإن محامي الأوراق المالية يصبحون لاعبين أساسيين. يعمل محامو الأوراق المالية في كل من المجالين المدني والجنائي ، حيث يقومون بمقاضاة الدعاوى المدنية وكذلك إجراءات الإنفاذ المدنية أو الجنائية. على سبيل المثال ، يمكن لمحامي الأوراق المالية أن يمثلوا حملة أسهم في الشركة في دعوى ضد تزوير الأوراق المالية ضد موظفي ومديري الشركات ، أو قد يساعدون العملاء في المسائل المتعلقة بانتهاك قوانين المجلس الأعلى للتعليم.
التعليم والمهارات
بطبيعة الحال ، يعد التعليم القانوني أمرًا أساسيًا لتصبح محاميًا للأوراق المالية. في حين أن درجة الدكتوراه في القانون مطلوبة ، فإن وجود خلفية في المالية أو المحاسبة أمر حاسم أيضًا في تطوير محامٍ للأوراق المالية. بالإضافة إلى امتلاك مهارات كتابة ممتازة ، يجب أن يكون محامي الأوراق المالية قادرين على قراءة وفهم البيانات المالية.