امتحان مساعد مبيعات مسجلة
معايير أعلى في الشركات الأكبر
إن امتحان السلسلة 11 هو ، في الأساس ، نسخة مبتذلة ومبسطة للغاية للأجزاء المكافئة من امتحان Series 7 . ومع ذلك ، لاحظ أن أكبر شركات الوساطة في مجال البيع بالتجزئة تميل إلى الاحتفاظ بمساعدي المبيعات المسجّلين لديها بمعيار أعلى من المعرفة ، مما يتطلب منهم اجتياز امتحانات السلسلة 7 وسلسلة 66 ، وهي نفس الاختبارات التي يجب على مستشاريهم الماليين اجتيازها.
قيود على سلسلة 11 المسجلين
يجب على موظفي المبيعات المسجلين المسجلين في سلسلة 11 الالتزام بهذه القيود على نشاطهم في العمل:
- يجب أن يكونوا حاضرين فعليًا في مقر الشركة الأعضاء عند قبول طلبات العملاء غير المرغوب فيها ومعالجتها أو عند تقديم عروض أسعار.
- يجب أن يكونوا تحت الإشراف المباشر لمدير مسجل بشكل مناسب.
- قد لا يقدمون نصائح أو آراء استثمارية.
- قد لا تقدم توصيات.
- قد لا يدخلون الطلبات نيابة عن الشركة العضو نفسها.
- قد لا يقبلون أو يفتحون حسابات جديدة.
- قد لا يكونوا مؤهلين مسبقًا للعملاء الحاليين.
- لا يجوز لهم قبول طلبات الأوراق المالية البلدية أو برامج المشاركة المباشرة.
- قد لا يتلقون تعويضًا إضافيًا مباشرًا أو غير مباشر لعدد أو حجم المعاملات التي يقومون بمعالجتها.
مزايا مساعدي المبيعات المسجلة
يمكن لمساعد المبيعات المسجل من الفئة 11 أن يكون ذا قيمة خاصة لمستشار مالي مزدحم أو فريق مستشار مالي يتلقى عددًا كبيرًا من طلبات التداول غير المرغوب فيها من العملاء في دفتر أعماله .
مساوئ مساعدي المبيعات المسجلة
مساعد المبيعات المسجل الذي يخضع للقيود المذكورة أعلاه هو مقدم طلبات خالص ، لا يستطيع تقديم المشورة والمشورة. وبالتالي قد يرغب المستشار المالي للسجل في التعامل مع الطلبات غير المرغوب فيها ، لتقديم هذه النصائح للعملاء عند الاقتضاء ، عندما تكون هذه الأوامر غير دقيقة.
محتوى الامتحان
يتكون امتحان Series 11 من 50 سؤالًا ويستغرق ساعة واحدة. درجة 70٪ هي درجة النجاح. المجالات الرئيسية الموضحة في الامتحان هي:
- أنواع الأوراق المالية
- حسابات العملاء والأوامر
- أسواق الأمن
- لوائح صناعة الأمن
بشكل أكثر تحديدًا ، يختبر امتحان السلسلة 11 معرفة:
- فئات من الأسهم العادية. القيمة السوقية / السعر الحالي أسهم كسرية
- أنواع الأسهم المفضلة ، مثل التراكمي ، القابلة للتحويل ، القابلة للاستدعاء والمعدل القابل للتعديل / المتغير
- التمييز بين المخزونات الشائعة والمفضلة وسندات الدين
- أنواع الخيارات والمصطلحات الأساسية
- إيصالات / أسهم الإيداع الأمريكية (ADRs و ADSs)
- صناديق الاستثمار العقاري (REITs)
- أنواع منتجات شركات الاستثمار والصناديق المتداولة في البورصة (ETFs)
- أنواع الحسابات والمعاملات التي يمكن إجراؤها في كل منها
- قبول طلبات العملاء وإرسالها للتنفيذ
- أنواع المعاملات والأوامر ومتى يتم استخدامها
- المعلومات التي يتم تسجيلها على تذكرة طلب العميل
- تحديد قدرة العميل على تسليم الأوراق المالية المراد بيعها
- متطلبات التسوية
- أسواق الأوراق المالية والاختلافات بين أسواق المزادات والتاجر
- المصطلحات المتعلقة بمعاملات الأوراق المالية
- متطلبات سارية المفعول خلال توقف التداول
- أدوار المجلس الأعلى للتعليم والاحتياطي الفيدرالي
- أدوار FINRA وغيرها من منظمات التنظيم الذاتي
- قانون الأوراق المالية لعام 1934
- التداول من الداخل
- قواعد FINRA و NASD على التسجيل والتأهيل والتعليم المستمر
- قواعد السلوك المهني
- إجراءات الإشراف والامتثال في الشركات الأعضاء