عينة المسح: تم اختيار مجموعة فرعية عشوائية من الأشخاص من قاعدة بيانات إدارة الجودة ، وفقًا لتقنيات أخذ العينات الإحصائية.
تمت دعوة هؤلاء الأشخاص عن طريق البريد لإكمال استطلاع عبر الإنترنت بين 23 مايو و 19 يونيو 2008. تم التعامل مع الاستطلاعات مع إجابات لما لا يقل عن 50 ٪ من الأسئلة المستخدمة في حساب الرضا على أنها صحيحة ، وتم تجميعها من 3،124 مستشار مالي. أصدرت JD Power نتائجها في 30 سبتمبر 2008. وتم تقسيم المستجيبين إلى فئتين:
- موظفو وسيط تاجر
- المستشارون الماليون المستقلون الذين يقومون بمعالجة المعاملات من خلال وسيط معين
محرّك رضا المستشار المالي: يشرح استطلاع JD Power أسئلته المختلفة في ثمان فئات رئيسية تدفع رضا المستشار المالي. طُلب من المستشارين الماليين إرفاق نسبة مئوية لكل فئة لتعكس أهميتها بالنسبة لهم ، بما مجموعه 100٪ في جميع الفئات. وبالمثل ، كان على المستشارين الماليين أيضا أن يعلقوا على أهمية كل قضية فردية تغطيها هذه الفئات الثمانية.
تعكس الأرقام الواردة بين قوسين أدناه النسبة المئوية للأوزان المرتبطة بالفئة المعنية من قبل المستشارين الماليين للمستشارين والمستشارين الماليين المستقلين على التوالي:
- أداء الشركة (24٪ ، 11٪)
- التعويض (16 ٪ ، 12 ٪)
- الدعم الإداري والامتثال (14٪ ، 18٪)
- دعم العمليات الداخلية (12٪ ، 22٪)
- واجبات الوظيفة (11٪ ، 13٪)
- المنتجات والعروض (9 ٪ ، 7 ٪)
- حل المشكلة (7٪ ، 17٪)
- بيئة العمل (6 ٪ ، NA)
يشمل الأداء المؤسسي التوقعات المالية ، وفعالية القيادة ، والقدرة التنافسية في السوق ، وممارسات التوظيف والتوظيف.
يشمل التعويض تعويضات ، والأمن الوظيفي ، واستحقاقات التقاعد ، والتأمين الصحي.
يتضمن الدعم الإداري والتوافقية فائدة أبحاث الاستثمار للشركة ، وفرص التعليم للموظفين ، وجودة تقنية المعلومات ، واستجابة موظفي تكنولوجيا المعلومات ، ومدى ملاءمة الرقابة على الامتثال ، وكمية الأوراق الإدارية.
يشمل الدعم التشغيلي الداخلي جودة وموثوقية وتعاون المستشارين الماليين الزملاء وغيرهم من زملاء العمل وموظفي الدعم والمشرفين.
وتشمل واجبات الوظيفة مقدار التحدي الذي يوفره العمل ، والحرية التي يمنحها المستشار المالي للتوصية بالمنتجات والخدمات التي يراها مناسبة للغاية ، وعبء العمل.
وتشمل المنتجات والعروض تنوعها ، وقدرتها التنافسية ، ومعقولية التسعير ، وتوافر المواد التعليمية للعميل.
وتشمل بيئة العمل ظروف المكتب ، وقواعد اللباس ، وجودة مناطق الاستراحات.
أفضل الشركات للمستشارين الماليين: تم منح الشركات درجة على مقياس 1000 نقطة ، بناءً على إجابات المستشارين الماليين لأسئلة الاستطلاع. تم تقييم الاستجابات حسب الأهمية النسبية التي وضعها المجيبون على مختلف السائقين ، وكذلك أسهم الشركات في السوق. تم تقييم الشركات التي لديها ما لا يقل عن 100 استقصاء صحيح.
لم تكن استجابات المستشارين الماليين المستقلين قوية بما يكفي لتصنيف الشركات ، وفقًا لمعايير JD Power ، من وجهة نظرهم. صنف المستشارون الماليون الموظفون الشركات بهذه الطريقة:
- ادوارد جونز (879)
- ريمون جيمس (879)
- ميريل لينش (697)
- متوسط الصناعة = 655
- واكوفيا سيكيوريتيز (627)
- سيتي جروب جلوبل ماركتس (سميث بارني) (624)
- يو بي إس للخدمات المالية (598)
أصدرت JD Power تصنيفات فردية منفردة على سبع من فئات القياس الثمانية.
استبعدوا حل المشكلة.
- وكان ادوارد جونز وريموند جيمس وميريل لينش فوق متوسط الصناعة في جميع الفئات السبع.
- وجاء ميريل لينش في المركز الثالث في كل فئة.
- كان إدوارد جونز في المرتبة الأولى في ثلاث فئات: بيئة العمل والدعم التشغيلي الداخلي والدعم الإداري ودعم الامتثال. كان الثاني في الباقي.
- كان ريمون جيمس الأول في أربع فئات: واجبات الوظيفة ، والمنتجات والعروض ، والتعويض ، والأداء الثابت. كان الثاني في الباقي.
- كان UBS و Wachovia أقل من المتوسط في جميع الفئات باستثناء بيئة العمل.
- انتهى UBS الأخير في خمس فئات.
- كان سيتي غروب أعلى من المتوسط فقط في واجبات الوظيفة والتعويضات.
ومن السمات المثيرة للمشاكل في الدراسة أن شركة واحدة رئيسية للأوراق المالية ذات الخدمات الكاملة ، مورجان ستانلي ، لم تستخلص إجابات صحيحة كافية حتى يتم تصنيفها.